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林治海广发证券总经理被监管谈线亿美元

  南都记者梳理发现,在林治海担任广发控股董事长兼时任总经理期间,广发控股下属广发投资有限旗下对冲基金受外汇市场剧烈波动影响亏损达1.39亿美元。

  值得一提的是,作为广发证券董事,林治海2018年度的履职考核结果遭董事杨雄投弃权票。此外,林治海2018年薪酬为193.84万,对比上年同期减少400余万,薪酬缩水近七成。

  按照《证券董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条,对林治海采取监管谈线日,广发证券亦发布公告,称收到《关于对广发证券股份有限采取业务活动措施的决定》,因存在上述四大问题,对广发证券采取增加场外衍生品业务规模6个月、增加新业务种类6个月的行政监管措施。

  2018年2月,广发控股完成了全资子广发控股有限及广发资产管理()有限的设立。

  公开资料显示,汤晓东从中国科技大学物理系毕业后,在美国取得若干个硕士学位后,在美国荷兰银行、苏格兰皇家银行等多个海外大型金融机构任职9年,在衍生品和程序化交易领域,有着丰富的国际经验。2009年,林治海汤晓东参加在美国的招聘活动,顺利进入了国家第三批“千人计划”的行列,出任规划委副局级高级顾问委员。2014年8月,汤晓东加入华夏基金,直到去年4月才离开。

  2019年3月26日晚间,广发证券公告称,全资子广发控股下属广发投资旗下对冲基金受外汇市场剧烈波动影响亏损1.39亿美元,截至2018年年底,该基金净值为-0.44亿美元,由于该基金纳入合并财务报表范围,亏损巨额导致2018年合并净利润减少9.19亿元。年报显示,广发证券2018年营收为152.7亿元,同比下降29.43%;归属于上市股东的净利润为43亿元,同比减少49.97%。林治海

  广发证券境外亏损也引发了监管层关注。针对此事,广东证监局对广发证券采取责令改正的行政监管措施,指出对境外子管控不到位,未有效督促境外子强化合规风险管理及审慎开展业务等问题,责令其在今年6月30日予以改正,并严格追究导致境外子出现重大风险的相关责任人员责任。广东证监局还要求采取措施建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。

  而对于《广发证券2018年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明》提案,董事杨雄和汤欣均投了弃权票。杨雄的理由跟上述提到的几乎相同,而汤欣给出的弃权理由为“鉴于《广发证券2018年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明》中尚未建立在风险事件中和特殊情况下对于董事进行考评的完善方案,对于本项议案持有保留意见。”

  资料显示,林治海2018年薪酬为193.84万,对比上年同期减少400余万,薪酬缩水近七成。

  南都记者统计近十年来的评价结果后发现,广发证券8次都拿到A类评级,其中有7次评级为“AA”,只有2016年以及2019年的评级结果为“BBB”。值得注意的是,南都记者梳理发现,广发证券自2018年9月以来共存在8次违规记录。其中,因低成本抢占市场的问题收到监管部门开出的首张价格战罚单。2019年4月22日,广东证监局指出广发证券存在以低于格参与债券项目投标的违规情形,对其采取责令改正措施。

  此外,据彭博消息,2019年“五一劳动节”假期期间,汇丰银行将广发证券A股评级从持有下调至减持,目标价10.40元币,数据显示,这一目标价较其4月30日15.56元/股的收盘价下跌约33%。截至8月6日收盘,广发证券股价为12.51元/股。

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